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隨著新三板改革的不斷深入，部分不法機(jī)構(gòu)或人員通過與掛牌公司內(nèi)部人員串通等，以編造誤導(dǎo)性信息、操縱股價等方式誘導(dǎo)投資者高價買入新三板股票，嚴(yán)重?fù)p害了投資者和掛牌公司利益，破壞了新三板市場正常交易秩序。為有效打擊此類違法行為，山東證監(jiān)局向轄區(qū)掛牌公司及主辦券商印發(fā)了《關(guān)于提升主動規(guī)范意識，做好專項整治非法銷售新三板股票違法行為相關(guān)工作的通知》(魯證監(jiān)公司字[2024]26號)
近期，萬方人才公司組織實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員(以下簡稱“關(guān)鍵少數(shù)人員”)認(rèn)真學(xué)習(xí)了山東證監(jiān)局發(fā)布的上述工作通知以及《山東公眾公司信息專報》(2024年第2期)，信息專報中，將《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》以及全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則中，對于新三板股票相關(guān)交易規(guī)則進(jìn)行了詳細(xì)列示。同時，還列舉了近年來非法銷售新三板股票、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)、操縱市場、內(nèi)幕交易等相關(guān)處罰案例。
通過本次專項學(xué)習(xí)，公司關(guān)鍵少數(shù)人員更加深刻了解了新三板股票交易相關(guān)規(guī)則，切實(shí)感受到了此類非法行為對新三板交易秩序和市場環(huán)境的嚴(yán)重?fù)p害，真實(shí)領(lǐng)悟到了提升規(guī)范意識、守牢合規(guī)底線的重大意義。今后，公司管理層人員將一如既往，規(guī)范公司治理，防范非法行為，嚴(yán)格遵守證監(jiān)會及股轉(zhuǎn)公司相關(guān)法律規(guī)則相關(guān)規(guī)定，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展。
威海萬方人才合作股份有限公司
2024年7月2日
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